Gestaltung effizienter Compliance Prozesse für Gesamtbank Compliance- Beauftragte

• Gesamtbank Compliance-Beauftragte
• Compliance-Beauftragte für MaRisk, Geldwäschebeauftragte / Zentrale Stelle und WpHG mit dem Entwicklungsziel Gesamtbank Compliance-Beauftragte
• Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter der Internen Revision

Sie unterstützen Ihre Geschäftsleitung, im Rahmen einer zentralen Compliance-Organisation, bei der Förderung und Sicherstellung einer übergreifenden Compliance-Kultur in Ihrer Bank.

Sie nehmen dabei eine beratende und koordinierende Funktion u. a. bei allen wesentlichen Projekten in Ihrem Hause wahr.

Sie wirken Risiken, die sich aus der Nichteinhaltung wesentlicher rechtlicher Regelungen und Anschauungen ergeben können, entgegen.

Sie bauen eine aufsichtsrechtlich angemessene und effiziente Prozessstruktur für alle Compliance-Bereiche auf.

• rechtliche/aufsichtsrechtliche Grundlagen für die Ma-Risk-Compliance-Funktion

Aufbauorganisation

• Organisationsvarianten
• Kompetenzen und Berechtigungen

Ablauforganisation

• Compliance-Prozesse im Überblick
• Aufbau und Inhalte der Risikoanalyse / Bestandsaufnahme – Konzept der „Integrierten Risikoanalyse“
• Überwachungshandlungen – Kontrollplanung und Durchführung
• Organisationsgestaltung – Mitwirkung an Anpassungsprozessen sowie Entwicklung und Aktualisierung interner Grundsätze
• Monitoring und Forensic
• Kommunikation / Information / Berichtswege
• Schulungs- und Beratungsaufgaben
• Anzeigen und Meldungen

Das Seminar qualifiziert die Teilnehmerinnen und Teilnehmer und versetzt sie in die Lage, die aufsichtsrechtlichen Anforderungen gemäß § 25 a KWG zu erfüllen.

Der digitale Termin besteht aus 3 Blöcken zu je 2 Stunden. Die Termine sind nur gemeinsam buchbar.


Auf Wunsch bieten wir Ihnen die Veranstaltung auch an anderen Standorten an. Bitte sprechen Sie uns dafür an.

Als Gesamtbank-MaRisk-Compliance-Beauftragte/r sind Sie mit den fachlichen Anforderungen der einzelnen Rechtsgebiete der MaRisk-Compliance vertraut.